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1月25日,纽约证券交易所表示,人为操作失误引发了技术问题,导致部分上市股票无法进行开盘竞价,交易出现了混乱。
% j% M* b+ _) @6 @ 纽交所称,该故障发生的原因是,工作人员对不应该在当下使用的“灾难恢复配置”(Disaster Recovery configuration)进行了测试,且测试完成后没有重置到原有设定,该配置旨在危机时期保持交易所稳定运行。6 b5 T% [; F! V3 Q/ l; I
据报道,当天9:30开盘后不久,技术问题首次出现,最初只影响了一小部分股票,但在上午晚些时候,问题又再次出现,而且影响了更多股票。当天上午11:32,交易所宣布关闭所有交易。直到距离收盘还不到1小时的时候,纽交所才重启交易。- @) E& Y2 i' v& k
富国银行股价一度暴跌15%,该股周一以45.03美元收盘,周二以38.1美元大幅低开。
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沃尔玛市值似乎蒸发了460亿美元,美国电话电报公司(AT&T)一度在几秒钟内在上涨20%和下跌21%之间“上蹿下跳”。8 ^- N& g3 w" d# s/ R5 v0 I4 X
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媒体援引在纽交所工作的交易员人员话称,当时的情况非常混乱:
9 D" K5 p" e& K 在这个行业的30年里,我从未见过如此疯狂的技术问题。5 }4 I O- j. T4 K6 S
该交易所周三上午确认,将取消251支股票约4300多笔交易。银行,零售商和工业公司均在受影响之列,上述人为错误导致股价在几分钟内上下波动近25%。Oanda的高级市场分析师Ed Moya称:
! E0 O/ i* D9 L. B1 F# [; D! u 这次故障有点令人担忧。受波及的公司不是那些易于操纵的公司,而是各行各业的巨头。
! e8 j; }, F- @# j7 K7 ~$ o 纽交所或将付出的代价( V+ m! \# O* H& ~/ j6 J" Z
媒体称,此次失误造成的确切损失仍不清楚,但经纪人和散户的损失可能在8位数。6 {. ]4 |+ S3 b h+ E) D
纽交所在周二美东时间上午10:21发表的一份声明中表示:
) ^8 j8 r6 T3 k. p# g 交易所仍在调查开盘竞价时出现的问题,部分交易品种没有开盘竞价。交易所正在确定股票名单。受影响的成员公司可能会考虑申请索赔。4 W' t) J, s9 d$ k L" @2 @
美国证券交易委员会(SEC)周二表示正在调查此次出现的技术问题。媒体称,监管机构在2014年出台了新的规则针对交易所的技术故障进行罚款,而纽约证券交易所在2015年7月,就因为技术故障关闭交易了近四个小时,成为第一个因为该规定被罚款的交易所。: x( D9 _+ n6 @2 p \( w0 b
乔治城大学金融学教授James Angel认为,纽约证券交易所此次也将因技术问题而再次被罚款:
- }% i3 D0 {/ l3 o. _6 \4 l 出现了不应该出现的错误,美国证券交易委员会希望他们制定适当的政策和程序,并确保以后类似的事情不会发生。但当此类事情再次发生时,证券交易委员会一定会来找你并惩罚你。: s8 O7 c' ^/ w
尽管交易所取消了开盘后立即执行的数千笔交易,但Angel表示,受该错误间接影响的交易总数会高得多,这可能会导致受影响的人提起诉讼。8 m9 c9 f: ]2 Y4 U
媒体称,尽管纽约证券交易所表示,受影响的公司可以根据规定要求赔偿。但根据该交易所的条款,每月仅拨出50万美元来解决此类索赔,外加一笔未公开数额的“补充拨款”。如果当月的赔偿申请超过可用的总额,索赔人只会收到他们损失的一部分。 b3 j g# c( A) Q. Y# r
美国最大的零售经纪公司嘉信理财表示,他们就纽交所对技术系统故障的处理方式感到失望,嘉信理财发言人Mayura Hooper在一份电子邮件声明中表示:1 ~- \5 U$ B0 K! p6 h& v4 K9 U
纽约证交所并没有承担全部的责任,散户投资者将不得不经历一个漫长的过程来纠正订单出错的问题,且我们无法保证能带给客户一个满意的结果。 |
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