富豪父亲炒股赚 5 万元，结果儿子被证监会调查？

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2 月 1 日晚间，甘化科工公告称，公司董事长胡煜鐄因涉嫌短线交易甘化科工被证监会立案。
0 @% h3 C" p/ z4 p: W8 l公司表示，调查事项不会影响胡煜鐄在公司的正常履职，不会对公司日常生产经营活动产生重大影响，目前公司经营管理及财务状况正常。
$ a: l4 v, o  {; Q记者注意到，甘化科工称上述立案事项系对胡煜鐄个人的调查，主要涉及其父亲 2022 年 9 月短线交易公司股票的事项。

* i- z* R. K3 [* L/ s& s董事长富豪父亲短线交易赚 5 万元
; ~' m5 s) M- z8 O$ J2022 年 9 月 10 日，甘化科工披露《关于公司实际控制人因误操作导致短线交易的公告》显示，2022 年 9 月 6 日至 9 月 7 日，公司实控人胡成中出现短线交易，产生收益 5.52 万元。
甘化科工称，2022 年 9 月，胡成中对甘化科工进行了多笔交易。其中 9 月 6 日，分两次各卖出 5 万股股票，成交金额均为 67.5 万元左右。9 月 7 日，胡成中账户又分两次分别买入了 5 万股，买入成交金额分别为 64.5 万元和 65 万元。
! l# B, ^7 B9 y" G$ V据悉，胡成中控股的德力西集团有限公司为公司第一大股东，胡成中系公司实际控制人，也是公司董事长胡煜鐄的父亲。并且胡成中还是商界知名的温商，在 2021 年胡润百富榜上，胡成中家族以 57 亿元的财富排在第 1274 位；在 2022 年胡润百富榜上，胡成中家族以 75 亿元的财富排名第 844 位。
" ~1 [/ B% _( g5 f6 j9 @" {4 N那么这样一位富豪，会因为 5 万多元的收益而 " 铤而走险 " 吗？对此，甘化科工进行了否认。
$ S$ `1 s8 j1 w( v0 ~& @甘化科工表示，经了解，胡成中由于工作繁忙，证券账户交由下属工作人员操作。本次短线交易，是其委托管理证券账户的工作人员误操作所致，不存在因获悉内幕信息而交易甘化科工股票谋求利益的情形，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。
不管甘化科工如何解释，违规短线交易获利已成事实。因此，交易所与证监局也先后对甘化科工做出了监管措施。
2022 年 9 月中旬，交易所对胡煜鐄下发监管函，明确胡成中的上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》规定的短线交易。并且表示，胡煜鐄作为甘化科工的董事长，未能督促父亲合规交易甘化科工股票，违反了交易所规定。
2 u* Z6 c. c+ Q10 月，胡煜鐄又收到了来自广东证监局的行政监管措施决定书。其中明确，决定对胡煜鐄采取出具警示函的行政监管措施。并对胡煜鐄表示，" 你应认真吸取教训，督促你父亲及其他亲属认真学习证券法律法规，严格规范买卖上市公司股票行为，杜绝此类行为再次发生。"
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) g, l) ^" |! U/ }5 P+ W今年超 10 家上市公司高管亲属短线交易
据潇湘晨报记者不完全统计，今年以来已有包括沃尔核材、迦南智能、众合科技、创元科技、健帆生物、好上好、紫燕食品、辰安科技在内的多家上市公司发布高管亲属出现短线交易的公告。
# U$ S" O0 n+ J! K4 n, ^/ x. |根据《证券法》第四十四条的规定：" 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益 "。" 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券 "。
3 J( \: W. e9 T- o- N另外，中国证监会 2 月 1 日就《存托凭证发行与交易管理办法 ( 试行 ) ( 修订草案征求意见稿 ) 》公开征求意见。根据《证券法》规定，对短线交易、非法持有、买卖证券、证券服务机构及其从业人员违法买卖证券、违规减持等法律责任规定做了完善。根据国务院《关于进一步贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》的规定，将罚款的上限由 " 三万 " 修改为 " 十万 "，涉及金融安全且有危害后果的，罚款的上限为 " 二十万 "。
# `" w- O1 T6 a- J  w0 y2 s潇湘晨报记者郝咏琪
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